五洋建设因欺诈发行债券被证监会罚款4140万元

7月6日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日决定对五洋建设集团股份有限公司（下称“五洋建设”）欺诈发行债券和20名责任人员作出行政处罚和市场禁入等决定。

“（五洋建设）涉案金额巨大、手段恶劣，造成了所发行债券无法兑付的严重后果。”常德鹏表示。

五洋建设在自身最近三年平均可分配利润明显不足以支付所发行公司债券一年的利息,不具备公司债券公开发行条件的情况下，违反会计准则，通过将所承建工程项目应收账款和应付账款“对抵”的方式，同时虚减企业应收账款和应付款项，导致少计提坏账准备，于2015年7月以虚假申报材料骗取中国证监会的公司债券公开发行审核许可，并最终于2015年８月和2015年９月分两期向合格投资者公开发行公司债券8亿元和5.6亿元，合计13.6亿元。

在骗取公开发行公司债券后，五洋建设又于2015年11月以相同的虚假财务数据制作了非公开发行公司债券的募集说明书并向合格投资者披露，于2015年12月和2016年4月分别在上交所和深交所非公开发行1.3亿元和2.5亿元公司债券。此外，五洋建设还存在未按规定及时披露相关信息等违法行为。

2017年8月1日，对五洋建设集团变更中介机构未披露及未按时披露2016年年报，浙江证监局决定对该公司及其实际控制人陈志樟予以警示。

五洋建设通过粉饰报表的财务手段，将公司包装成优良资产，制作虚假申报材料骗取发行公募债，并且存在在私募债发行过程中向投资者披露虚假信息、未按规定披露信息等违法行为，涉案金额巨大、手段恶劣，造成了所发行债券无法兑付的严重后果。

目前最高院网站上涉及到五洋建设的失信记录已经达到了96条，其中最早的一条是在2015年11月的时候，最近的为2018年5月22日。

中国证监会决定对五洋建设责令改正，给予警告，并处以罚款4140万元；对相关责任人员给予警告并合计罚款254万元；对直接负责的主管人员陈志樟采取终身市场禁入措施。以上主体涉嫌刑事犯罪的，该会将依法移送公安机关追究刑事责任。为五洋建设本次违法行为提供中介服务的证券服务机构如存在违法行为，一经查实，该会将依法严惩。

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五洋建设及相关

责任方主要“罚单”：

2016年4月27日，由于存在募集资金使用管理不规范，募集资金专户管理不到位的违规行为，以及募集说明书中未决诉讼披露不完整的问题，上交所对五洋建设予以通报批评及纪律处分。

2016年7月6日，主承销商德邦证券也因在“15五洋债”存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任被浙江证监局采取了出具警示函的监管措施。

2017年8月3日，浙江证监局对五洋建设集团因尚未披露2016年年度报告公司及相关人员采取出具警示函措施。处罚涉及两项内容 ，一是五洋建设没有披露变更中介机构信息，二是公司没有在规定时间内(2017年4月30日前)披露2016年年度报告。

2017年8月7日被浙江监管局出具警示函，在接下来的8月10日，证监会启动对五洋建设集团的立案调查。

2017年9月18日，上交所做出关于对五洋建设集团股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定，对五洋建设集团股份有限公司及董事长陈志樟、监事及信息披露事务负责人袁芳予以公开谴责，对财务负责人张德坤予以通报批评。

2018年1月10日，浙江监管局关于对相关责任人、德邦证券在五洋建设相关债券发行中涉嫌违法违规行为进行立案侦查。

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           来源：中国证监会网站等

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